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中國證券監(jiān)督管理委員會公告

（〔2018〕6號）

現(xiàn)公布《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》，自2018年7月1日起施行。

中國證監(jiān)會

2018年3月23日

附件：

證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引

第一章總則

第一條為指導證券公司建立健全投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制，完善自我約束機制，提高風險防范能力，依據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》和《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等規(guī)定，制定本指引。

第二條本指引所稱證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制是指證券公司根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對投資銀行類業(yè)務經(jīng)營管理和執(zhí) ……