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中國證券監(jiān)督管理委員會令

第145號

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》已經(jīng)2018年5月2日中國證券監(jiān)督管理委員會2018年第3次主席辦公會會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

主席劉士余

2018年6月27日

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

第一條??為促進(jìn)資本市場健康發(fā)展，凈化資本市場生態(tài)環(huán)境，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)加強(qiáng)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條??本規(guī)定所稱廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律 ……