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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第133號(hào)

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》已經(jīng)2017年4月27日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2017年第3次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2017年10月1日起施行。

主席劉士余

2017年6月6日

證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

第一章總?則

第一條為了促進(jìn)證券公司和證券投資基金管理公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券公司和證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)按照本辦法實(shí)施合規(guī)管理。

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